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第十章 未完成的主要著作和准备工作（第2页）

“劳动力商品的价值”，这里，就它的买卖而言——像其他一切商品的价值一样——是借助于生产它所必需的“社会必要劳动时间”来确定的。严格地说，这不是在一定时间内去“生产”工人及其劳动力——这是托马斯·马尔萨斯（ThomasMalthus）的著名假说——而只是生产——在文化上有差异的——购物篮（Warenkorb）所必需的时间，而购物篮仅够维持工人（和他的家庭）的生活和劳动能力。因此，劳动力商品的价值在不同条件下有所不同：它在文化最低水平较高的社会里（比如，在今天的欧洲、北美和日本）高于在生活水平较低的社会里。但在生产工人－消费的生活资料和使用对象的具有较高劳动生产力的经济部门中，劳动力商品的价值却降低了。无论如何，在原则上如此。劳动越来越有收益，却使劳动力商品的价值降低。这个自相矛盾的说法属于这种生产方式的矛盾，马克思对这个问题一再表示关注。

但这里从“流通领域”表现出的表面现象来看，以及从“劳动力的买和卖是在流通领域的界限以内进行的”这一点来看，似乎一切都是正常的：

那里占统治地位的只是自由、平等、所有权和边沁[24]。自由！因为商品例如劳动力的买者和卖者，只取决于自己的自由意志。他们是作为自由的、在法律上平等的人缔结契约的。……平等！因为他们彼此只是作为商品占有者发生关系，用等价物交换等价物。所有权！因为每一个人都只支配自己的东西。边沁！因为双方都只顾自己。使他们连在一起并发生关系的唯一力量，是他们的利己心，是他们的……私人利益。[25]

但在这个假象之下实际上是——对资本家来说是最有利可图的——“剥削过程”。

按其现实的价值购买来的劳动力被企业主“生产性地消费掉了”，也就是说，企业主将劳动力用于生产市场上的一定商品。劳动力进行生产的时间取决于社会的力量对比。自现代市场经济开始生机勃勃的发展以来，平均劳动时间甚至增长了，这与不断提高的劳动生产率相矛盾。新教国家对天主教国家的优势由于大量宗教节日的取消和尤其是在清教主义中培育出来的“内心世界的禁欲”精神得到加强。一方面是雇佣工人真正的工作时间；一方面是再生产劳动力商品的价值，即生产他们的“购物篮”所花费的时间，剩余价值即这两者之间的差额。工人能够超出与自己的价值一致的时间去工作，在他超时工作的这段时间里，他生产出了剩余价值。剩余劳动创造出了剩余价值。剩余价值是资本利润的前提条件。我们还可以更详细地说：剩余劳动生产出剩余产品，剩余产品中包含剩余价值，而从这些剩余价值中——通过另一种计算——产生出资本利润。

三、剩余价值率

马克思把工人在劳动时间内创造出的剩余价值同工资之间的关系看作是剩余价值率[26]。这里，工资是分母，剩余价值是分子：

mv剩余价值除以“可变资本”（支付工资所必需的资本部分）。

如果剩余价值，比方说是100，可变资本同样是100，那么，我们就可以得到100%的剩余价值率。

单单补偿可变资本的价值的这段劳动时间，马克思称作“必要劳动时间”。生产剩余产品和剩余价值的这段时间，马克思称作“剩余劳动时间”或“过剩劳动时间”。只有当工人能够提供一定的剩余劳动时，资本家才会雇佣他们，因为如果没有这些剩余劳动，资本家就无法取得剩余价值和利润。剩余劳动（按小时）和必要劳动时间的关系说明了劳动剥削的程度。

假定必要劳动时间是6小时，那么，

在7小时的一个工作日里，剩余价值率是16=16%

在9小时的一个工作日里，剩余价值率是36=50%

在12小时的一个工作日里，剩余价值率是66=100%。

通过延长工作日产生了“绝对剩余价值”，这在资本主义市场经济的早期阶段发挥了重要作用。从马克思的遗稿中首次发表的《直接生产过程的结果》一文中，马克思在劳动对资本的（仅仅是）“形式上的从属”和劳动对资本的“实际上的从属”之间作出了区分。后者第一次说明了“特殊的资本主义生产方式”。当资本将现有的生产资料——比如，农业或手工业中的生产资料——置于劳动的控制下时，劳动在形式上从属于资本。这时，生产的方式仍然没有发生变化，无论如何在原则上没有发生变化。不过，生产的目的变为：使剩余价值、由此使利润的获取成为生产的真正意义。这一点在从大农业生产的封建使用到其资本主义使用的转变这个例子中一目了然。古典的封建所有者利用庄园劳动中的收益来改善他们的消费可能：他们雇佣大量仆人，建造华丽的乡村别墅，购买名贵的绘画等等。而资本主义企业主认为这些仆人的活动是“非生产性的劳动”，因为这些活动没有带来财富的增长。这些仆人从“盈利”中领取薪水，——从企业经济学的角度来看——是生产的“不必要的花费”。从资本主义角度进行考虑的企业主必然将这些人看作是多余的而解雇他们。相反，当工人在属于庄园的一部分的烧酒工厂工作时，他们是“生产性的工人”。因为，他们的活动产品是商品，是按他们的价值出卖后生产出“剩余价值”并由此能够带来利润的商品。

当重利润的思想干预生产过程本身的形态并且设法——通过企业内部劳动分工的扩大、机器的使用、不同工人之间广泛的合作——提高劳动生产力时，才会出现“劳动对资本的实际上的从属”。“相对剩余价值”以这种方式产生，因为再生产劳动力商品的价值所必需的劳动时间降低了，比方说从6小时降到4小时。那么，当12小时的劳动时间保持不变，这个比例就是8∶4，剩余价值率因此提高到200%；即使当劳动时间从12小时降低到8小时，剩余价值率仍然维持在100%。按马克思的话来说，实际上的（或者真正的）从属是资本主义生产方式的真正的历史进步功绩：

随着劳动对资本的实际上的从属，在生产方式本身中，在劳动生产率上，在资本家与工人的关系上，都发生了完全的［不断继续和重复的］革命。……社会劳动生产力发展了，随着大规模劳动的发展，科学和机器在直接生产中的应用也发展了。……现在形成为特殊生产方式的资本主义生产方式，创造出物质生产的已经变化的形态。[27]

但资本主义生产方式也——暂时地——必然同这种已经变化的形态联系在一起。马克思在《宣言》中已经高度赞扬过的新的生产方式的巨大动力在这里有其结构上的客观基础。在被看作是《资本论》准备工作的手稿中，马克思更加生动地描述了这种生产方式的动力，它带来了劳动生产力的提高、消费品的增长和对无处不在的世界市场的占领。

生产越是以交换价值为基础，因而越是以交换为基础，交换的物质条件——交通运输工具——对生产来说就越是重要。资本按其本性来说，力求超越一切空间界限。因此，创造交换的物质条件……对资本来说是极其必要的：用时间去消灭空间……[28]

马克思在这里似乎预示了直到今天才取得决定性意义的生产的发展阶段。

四、“资本的有机构成”和剩余价值率与利润率之间的区别

总资本在物质上（及按照价值）由两个不同部分组成：一部分是机器、原材料和需要加工的材料；另一部分是支付劳动力商品（它的价值）的费用。马克思将第一组成部分称作“不变资本”，或者“c”，第二组成部分称作“可变资本”，或者“v”。在生产中每一次只有一部分不变资本转化为劳动产品价值。这种转化的程度表现在原材料（煤、石油、电）、需要加工的材料和机器上是不同的。原材料和需要加工的材料每次都是完全消耗掉的，而机器在一年里比方说只损耗了它的价值的10%，如果说这台机器在10年损耗完。要计算利润率，就不是考察剩余价值同可变资本的关系，而必须考察剩余价值同总资本的关系。因为，总资本比可变资本部分大得多，所以利润率必然远远低于剩余价值率，而进行投资的资本主义企业主只对利润率感兴趣。由于相对剩余价值能够通过劳动生产率的提高而提高，剩余价值率由此如我们所看到的那样——即使是在较短的劳动日里——也会提高，那么，与此同时由于不变资本组成部分的扩大而必然带来的利润率的降低将得到抑制。但无论如何，工业资本主义日益扩大的机器设备投入使用的增加，直到马克思已经提到的可能出现的“自动控制的厂房”，不可避免地会带来利润率的降低。

马克思将不变资本组成部分和可变资本组成部分之间的关系称作是“资本的有机构成”。工业化进步的程度愈高，“资本的有机构成就愈高”。

但不变资本（及其投入机器中的固定部分）的增长最后是在剩余价值（利润）返回来变为新的资本时实现的。单个资本家之间的竞争迫使每个资本家为了能够在市场上立足，尽最大的努力，以尽可能少和尽可能有效的劳动去尽可能便宜和尽可能多地生产。为了这个目的，他必须把已经取得的利润中尽可能大的一部分用于“投资”，也就是说，变为“不变资本”。

劳动生产率的提高能够不断地“使劳动力游离出来”，也即解雇不再需要的工人。由此产生出的“工业后备军”对企业主的一个有利的结果是，实际的工资不超过劳动力商品的价值。不过，马克思——与斐迪南·拉萨尔的“铁的工资规律”不同——不认为，实际的工资必须固定地保持在生活的最低水平。他认识到通过工会的压力改善实际工资是可能的，并且首先在发达的工业社会中普遍提高生活水平也是可能的。但另一方面，他认为可以断定在资本积累的发展过程中雇佣工人的工资在整个社会财富中所占的百分比必然下降。即使人民的绝对富裕状况——同先前阶段相比——提高了，这个百分比也是下降的。此外，资本主义企业主之间的竞争战导致先前独立的中间等级中愈来愈多的人沦落为无产阶级，失去他们的物质独立性。

在资本的积累之外又出现了资本愈来愈集中在少数人手中的资本的集中（即使是在股份公司），资本集中使得大企业甚至能够凭低利润率存在和发展。

可以预测，这种发展的结果是一个只由“少数资本巨头”和大量没有财产的雇佣工人（无产阶级）组成的社会。

尽管马克思一再非常明确地强调了这个发展过程的“消极的”一面，但在他看来，这个发展过程同时是必然的，因为只有通过结构上的强制才能使人们去发展劳动生产率和大量愈来愈新的、愈文明的需求。由此才能创造出马克思认为是重要的那种“解放革命”的基础。黑格尔认为在回顾当代完成的历史中（如他所认为的那样）世界历史的发展可以解释为有意义的，而马克思从一个可以预测的未来出发，这个未来赋予社会经济发展进程一种人道意义。

五、资本的流通过程（《资本论》第二卷）

虽然《资本论》第二卷是经恩格斯对马克思遗稿的整理才得以出版的，但所有重要思想出自马克思。马克思在这里研究了“资本的形态变化”，资本作为货币资本、生产资本和商品资本的循环。在历史上商业资本和生息货币资本早于生产（工业）资本存在。但正如我们所看到的，关于“剩余价值产生的秘密”，只有通过生产资本才能理解。生产资本“发现了”劳动力商品的使用价值，并且，若生产资本被使用得足够长，则其产出的价值当大于劳动力商品的价值。这里，在第二卷中，马克思讨论了对于利润率来说是重要的流通时间、流通费用、运输费用、簿记，等等。因此，马克思的阐述已经有些接近经济事件所表现出的表面情况了。在第二篇，马克思区分了不变资本中的固定的组成部分和流动的组成部分。在我不仅将机器，而且也将原材料和需要加工的材料都看作是不变资本时已经简略地提到过这一点。固定资本的很大部分在单个的生产阶段上属于总资本，并保持不变。固定资本只将它的一定价值量转化到生产出的商品中。每次都必须留存一定的货币量，更换磨损之后变得无法使用的机器。这种必要性由于技术革新而加速的“精神磨损”而加大。为了了解企业经济方面的情况，马克思向一个积极的纺织厂企业主弗里德里希·恩格斯打听情况。

第三篇论述了总资本的再生产和流通。这里，马克思再次研究了资本的“简单再生产”和“扩大再生产”（也即积累）。这个讨论对于马克思来说是重要的，因为，他要指出：即使是在“简单再生产”，也即没有“资本”增长的情况下，随着时间的推移，（固定的和流动的）不变资本也可以从劳动力所创造出的剩余价值和剩余价值的实现中产生出。因此，即使在这一假设的前提下，“活劳动”最终也会被它自己所生产的“死劳动”（机器、原料等中的对象化劳动）所“雇佣”。资本必须不断地从一个阶段（一种形态）走向另一个阶段（另一种形态）。这个过程不能在任何地方停下来。比方说，由于剩余价值增殖的商品W′必须转化为相应的货币形式G′，换言之必须是可卖掉的。对于扩大再生产来说，已经形成的流通形式现在看上去就是这样的：

G（货币资本）－W（商品），由v（劳动力商品）和c（生产资料）组成－

P（生产过程）－W′（由剩余价值增值的商品）－G′（已经实现的剩余价值）。